一、高速公路招商项目中的政府监管（论文文献综述）
刘琨[1]（2021）在《加拿大基础设施PPP模式研究》文中研究表明基础设施建设作为经济发展的基石,为社会生产和居民生活提供物质工程设施及相关公共服务,对其投资可以带来几倍于投资额的“乘数效应”,有着举足轻重的“先行地位”。随着全球基础设施短缺及老化现象日益严重,给各国政府带来了持续性的挑战。由于传统采购模式引起的公共部门财政支出与债务压力,以及资产交付与服务质量的低效率问题,基础设施正由公共供给转向私营供给,这一趋势因思维方式转变和良好实践效果受到支持,因技术进步和制度创新得以加强。上世纪90年代,随着英美新公共管理运动的兴起,兼顾效益、效率、公平的公私合作PPP模式应运而生。目前,全球已有135个国家开展了基础设施公私合作,但各国PPP运行效率差异较大,在PPP模式风靡全球之际,加拿大发展为最具PPP市场热度和成熟度的国家之一。本篇论文针对加拿大基础设施PPP模式进行了全面系统的研究,展现了加拿大基础设施PPP模式全貌:以PPP模式相关理论为基础,通过对加拿大PPP模式发展进程中,全生命周期采购管理,风险管理,多元化投融资市场,法律制度与政府监管体系建设四个方面的探究,挖掘加拿大PPP模式跻身领先地位的深层驱动力。目前我国基础设施PPP模式正经历由高增长到高质量的规范化发展阶段,面临着诸多困难与挑战。通过研究,吸取加拿大PPP模式发展进程中的经验与教训,中西交流和鉴往知来,对我国PPP模式的行稳致远与深化基础设施领域的国际合作均具有深远的现实意义。首先,本研究从四个方面对PPP模式相关理论和制度优势进行了探讨。第一,阐述了PPP模式概念,众多参与主体、伙伴关系、风险分担、利益共享、服务绩效五个主要特征,以及价值驱动因素。第二,分析了PPP模式应用对象,即公共产品与准公共产品特征,基础设施属性与市场失灵,以及PPP模式在基础设施方面的应用行业领域。第三,以公共选择与政府失灵、新公共管理与实践、公共事业民营化等公共管理理论为依据,探究了PPP模式的制度优势。最后,以不完全契约下的交易费用理论、产权理论、以及委托代理理论为基础,分析了PPP模式缔约机制,有助于深入了解物有所值、投融资结构、风险与利益分配、合同管理、绩效监管与激励机制等一系列关键问题。第二,分别从基础设施的需求侧与供给侧两个角度,阐释了加拿大基础设施建设引入公私合作PPP模式的动因。总结了近30年加拿大PPP模式发展的两次浪潮及特征,宏观展现了项目在各基础设施领域、管辖层级及地域分布的基本情况。在1991-2003年的第一波浪潮中,加拿大PPP模式经历了由理论转向实践的艰难过程,伴随着部分项目失败,在质疑声中积累经验和教训。第二次浪潮是2004年至今,加拿大省级政府作为PPP主要开拓者,打造了更具活力的基础设施PPP市场,公共部门拥有更专业的评估技术与监管能力,制定了更明晰的法律制度体系,不断深化公共部门与私营部门伙伴关系。在项目实践中,转变对私营资本需求方式,优化交易结构与回报机制,采用有限的需求与市场风险转移,极大提升了PPP项目产出效率及复杂程度。第三,加拿大PPP模式展现了公私双方从咨询伙伴、运营伙伴、协作伙伴、到贡献伙伴权利逐渐下放过程,根据私营部门参与度和风险转移程度,形成连续的包含设计、建设、融资、维护、运营等责任的组合体。在探讨加拿大PPP模式全流程运行机制和采购管理中发现,加拿大主要PPP应用省份虽然较其他国家和地区,在项目审批与采购管理上更为复杂且周密,但实际上加拿大PPP项目采购效率极高,表现为较短的招投标时间以及较低的招投标成本。这种高效性得益于,采购前期项目评审与决策管理、招投标评估与竞合谈判、合同体系建立三方面的运行监管与结构设计。首先,加拿大PPP项目采用了以物有所值为核心,细致且繁复的前期规划和评估工作;其次,加拿大省级PPP专业机构借助发达的咨询服务,实施评标以及竞争性对话,能够确保透明度和竞争性,权衡技术创新与财务方案;最后,分析了加拿大PPP合同协议在绩效产出规范以及回报机制两个关键边界条件的特征。第四,基础设施发展的先决条件是能够获得足额、长期、稳定的资金,PPP模式核心价值驱动因素之一是发挥民间资本优势,缓解政府财政支出与债务压力。加拿大PPP模式迅速发展,也得益于其成熟且深厚的PPP项目投融资市场。论文回答了关于加拿大PPP项目投融资结构的相关问题,并着重阐述了包括PPP项目债券、绿色债券、社会效益债券在内的债券类融资,政策性与商业银行等金融机构,以养老金为代表的机构投资者,以及加拿大PPP基金与联邦基础设施基金,以上四类重要且极具特色的多元化投融资工具,对加拿大PPP模式支持方式和投融资特征。第五,加拿大PPP模式风险管理较为完善。以加拿大风险管理制度、风险管理原则以及风险管理工具为依据,探讨了加拿大在PPP项目风险管理七个要素,分别为风险全流程沟通,建立风险管理范围和标准,风险识别,风险分析,风险评估,风险处置,以及风险动态监管。并根据安大略省交通类PPP风险矩阵,探讨加拿大PPP项目风险识别中的风险触发机制与影响结果,以及风险评估方案。最后,归总加拿大主要省份交通项目的风险分配方式,探究加拿大PPP项目风险分配特征。第六,加拿大PPP模式拥有较为健全的法律制度体系,宏观治理能力仍有待提升。首先,探讨PPP制度建设的意义,以及普通法系与大陆法系下PPP立法特征,总结了加拿大联邦及主要省份PPP法律制度体系。其次,将治理能力、人力资源、协调能力归纳为加拿大PPP专业机构三大核心能力要素,体现了联邦PPP机构的战略引导作用,以及省级PPP机构的运营与执行能力。最后,从绩效监管、财政监管、审计监管三个方面,探析加拿大PPP广泛的宏观治理体系。最后,对加拿大PPP模式进行了评价及启示。重点分析了加拿大PPP模式按预算与准时交付效率,社会公众与主要参与者认可度,以及项目经济系统性影响。探讨加拿大在PPP模式发展中面临的挑战,包括市级PPP市场发展的制约因素,降低对长期私营资本需求及有限需求风险转移所带来的影响,以及部分地区和项目未实现真正的物有所值的原因。并且对本篇论文加拿大基础设施PPP模式研究进行了总结。篇末部分,阐述了我国PPP模式发展现状和问题,并通过对加拿大的研究得到对我国PPP模式发展的启示。
张一楠[2]（2020）在《中国城市公用事业PPP模式研究 ——基于合约视角下的分析》文中研究指明城市公用事业是通过基础设施向个人或组织提供普遍性必需品和服务的产业集群的总称,具有保证物质生产、维护公共秩序、满足生活基本需求的作用,同时,还是新型城镇化战略的有力保障。改革开放后,以市场化为导向,我国城市公用事业大致历经了招商引资—扩大民营—公私合作（PPP）三个阶段。总的来说,可以概括为逐步从国有企业垄断经营向民营企业特许经营的发展方式转变。正是在这一过程中,PPP作为对传统供给模式的一种替代性制度安排,起到完善国家治理体系、改善公共服务供给、拓展企业发展空间的积极作用,从而在我国基础设施建设及公用事业领域逐步流行,近年来各地均推出大量PPP示范项目。与此同时,包括营建用途产生异化、社会资本参与困难、政府监管效能不足、项目合约治理与风险管理水平欠缺的问题逐渐暴露出来,值得社会各界重视并亟待解决。以合约安排为线索,可以将我国城市公用事业PPP模式存在的问题理解为PPP合约的治理问题,从而通过完善其合约条款、优化合约设计的方式为PPP模式在中国城市公用事业的发展寻找一条优化路径。有鉴于此,笔者通过对相关书籍与资料的研读,借鉴前人的理论成果,并结合中国的现实情况,从以下五个方面对中国城市公用事业PPP模式进行了研究。第一,PPP模式凭借其既能有效解决地方财政压力,又能充分发挥公私各方禀赋优势的特点,逐渐成为推动我国治理体系及治理能力现代化的重要制度安排。这一部分内容体现在四个方面:一是对比已有国内外城市公用事业与PPP模式的相关文献的研究内容与方法。二是城市公用事业的相关特征辨析与行业类别划分。三是通过对PPP概念与内涵的探讨,阐明了其合约本质,并利用产权理论将现有PPP模式分为有限产权、混合产权、完全产权三类。四是新古典经济学与新制度经济学有关城市公用事业PPP模式研究的相关理论。第二,我国城市公用事业PPP模式的适用性及存在问题。与此相关的论述可以分为三个部分。一是将目前我国城市公用事业PPP模式存在的问题概括为生产营建用途异化、社会资本参与困难、风险管理能力不足、政府监管效能有待提高四个方面。二是透过合约安排的视角,将改革开放后我国城市公用事业政府与社会资本合作的过程重新解读为三个阶段,分别是固定合约阶段、分成合约阶段和PPP合约阶段。三是参照公共部门比较值法（Public Sector Comparator）,将以纵向一体化为特征的PPP合约与传统行政合约在公用产品供给效率方面进行比较,从而得出PPP模式在我国公用事业领域应用的条件与范围,并辅以合肥王小郢污水处理的实际案例进行验证。第三,城市公用事业PPP项目合约的全周期风险管理。由于PPP合约的不完全性,进行PPP合约设计时需要考虑各种风险因素,在把握其风险特征的基础上,实现PPP项目的全周期风险动态管理,从而保证其项目租值创造与分配上的最优化。与之相关论述,主要有以下四方面内容:一是建立全面准确的风险识别清单,即通过对我国40个PPP问题案例的研究,将城市公用事业PPP项目风险归纳为五大类,包括政府引致风险、法律风险、金融风险、项目建设风险和市场运营风险,合计20种,并以此建立风险清单。二是科学系统的风险预警机制。即利用模糊综合评判与专家打分相结合的方法,建立一套科学系统的风险指标评价体系,演示如何在实践中合理评价城市公用事业PPP项目风险。三是权责清晰的风险分担框架,即从宏观、中观、微观三个层面将PPP风险因素分级,然后采用层级关联与要约仲裁机制相结合的方式,建立城市公用事业PPP项目的风险分担框架。四是群策群力的社会共治环境,从交易费用理论的视角出发,结合传统礼教与公序良俗的规范作用,为处理城市公用事业PPP项目的风险问题提供一个更全面的角度。第四,中国城市公用事业PPP合约的优化设计。在PPP项目风险全周期管理的框架下,以数理模型为分析工具,通过探讨项目租值的创造与分配,对PPP合约进行优化设计,从而实现PPP项目的资源最优配置。与之相关论述,主要有以下四方面内容:一是城市公用事业PPP合约的基本框架概述,包括项目类型与收费机制、主要合约条款以及合约设计准则。二是通过构建数理模型,说明在管制的局限条件下,各个生产要素在合约中所占比例及其变化情况,并对影响项目租值创造与分配的因素进行分析。三是基于PPP合约的不完全性,构建动态博弈的数理模型,并对影响项目租值创造与分配的因素进行分析。四是综合全文的研究分析,从完善PPP合约的收益条款、风险条款、主体条款、监管条款、补充条款五个方面,对城市公用事业PPP合约进行优化设计。第五,发展中国城市公用事业PPP模式的相关政策建议。总结全文的研究结论,有以下四条政策建议。一是实现我国城市公用事业PPP模式的良性发展就要优化其项目合约的设计,主要包括完善模式匹配机制,合理配置项目租值,实现风险动态管理。二是PPP项目合约要以法律框架为依托,突出合约合法合规审查,厘清PPP合约法律关系,建立健全相关法律法规,能够为PPP模式的进一步发展提供有力的法律保障。三是城市公用事业PPP模式的发展需要政府监管的保驾护航。树立全新监管理念,完善政府监管体系,健全监管监督机制,是加强政府监管的三个重要手段。四是发展我国城市公用事业PPP模式需要社会共治,可以通过突出社会规范作用,建立公众问责机制,塑造社会共治环境来实现。总而言之,PPP模式的本质是建立在公共部门（政府）与私人部门（社会资本）之间的合约安排,实现中国城市公用事业PPP模式的良性运行与协调发展,应当着眼于PPP模式的合约治理,根据具体PPP项目所面临的局限条件,在项目缔约之前,项目试运营期间、项目中期评估阶段适时完善合约条款,从而不断优化PPP的合约设计,为发展我国城市公用事业PPP模式提供一条有效的路径。
肖华杰[3]（2020）在《政府和社会资本合作（PPP）法律机制研究》文中认为2013年7月31日,在国务院常务会议上,李克强总理提出,“推进投融资体制改革,发挥市场机制作用,同等对待各类投资主体,利用特许经营、投资补助、政府购买服务等方式吸引民间资本参与经营性项目建设与运营。”这被看作是启动PPP模式的一个信号。此后的六年里,PPP作为公共服务和基础设施领域项目建设的一种新型合作模式,在减少政府债务、促进社会资源配置效率方面的作用越来越显着,国家财政、发改等部门也发布了大量的政策文件以支持和规范PPP项目的发展。截止2019年上半年,列入全国PPP综合信息平台项目管理库的项目累计9,036个、投资额13.6万亿元;落地项目累计5,811个、投资额8.8万亿元。然而在高速发展的背后,PPP与现行的法律法规、政策文件还没有很好地接轨,实操层面暴露出的问题越来越复杂。同时在理论层面,学界尚未对PPP模式进行法律上的体系研究。因此,本文将运用比较分析、实证分析等多种研究方法,在理论和实践层面对PPP项目涉及的重点法律问题进行归纳、整理和分析,寻找其形成的机制和原因,并尝试得出结论,提出建议,以期对PPP的规范发展和争议解决起到一定的指导作用。本文正文部分除绪论和结论外,共分为六个章节,各章节主要内容如下:第一章“PPP的基本原理”。本章是全文的基础章节,首先从PPP的概念入手,将PPP广义定位为包括特许经营协议和政府购买服务在内的各类公私合作、政府和社会资本合作协议的集合,并探讨其分类、特点及法律性质。此外,PPP模式在公共服务和基础设施领域内有着其不同于传统项目建设模式的制度价值:一是有助于降低地方债务压力;二是有助于提升公共服务供给的质量和效率;三是有助于加快转变政府职能、深化供给侧结构性改革。本章的最后阐述了基础法律原则在PPP项目中的体现。第二章“PPP准入的法律规制”。近年来,在项目识别和准备阶段,我国PPP项目中有相当一部分存在违规风险,这些风险的产生或是因操作不规范、或是利用了现有政策法规的漏洞。究其原因,准入规则的不健全和监管层面的缺失是导致项目乱象丛生的本质。本章意在通过对现有规则体系的梳理和分析解决三个问题:一是如何识别PPP项目;二是项目公司合规的条件;三是什么样的政府方主体是适格的。本章主张PPP项目识别应遵循坚持公益导向和防范债务风险的原则;在项目公司的项目资本金已有限制的情况下,注册资本的缴纳偏向于灵活,但应对债务性融资有所限制;政府方主体应区别实施机构和政府出资代表,政府出资代表不应具有实际控制和管理权。第三章“PPP主体的权利与义务边界”。在PPP项目的全生命周期中,参与主体众多,各主体扮演着不同的角色并发挥着其特殊的作用。而不同的角色又对应着不同的权利与义务,这是研究PPP法律关系的一个重要要素,也是研究PPP监管规则和归责体系的基础。因此,本章选取政府、项目公司和中介机构三个主要的参与主体,从权利的来源及形式、义务的设计及范畴等方面深入剖析主体行为的边界。对于有着双重甚至多重角色的政府而言,其权利义务的界定随着角色转换而变化,实操层面上极易出现混同,该节尝试对政府主体进行角色划分,并在项目的各阶段中规范其权利义务。此外,本章认为项目公司不应受到政府不正当的干预,其基于我国法律关于公司的规定享有自治权利,又基于PPP协议享有合同赋予的特许经营、收益和救济权利。上述两个主体在违反法定或约定义务时,均须承担相应的法律后果。而中介机构作为政府与项目公司的中间人,有着信息传递和局部监管的作用,其法律责任的设计可以参考《合同法》对居间责任的规定。第四章“PPP监管的理念与规则”。PPP项目主要分为项目识别、项目准备、项目采购、项目实施、项目移交五个大阶段,在每个阶段政府方与社会资本方都存在着复杂的法律关系和办事流程,各种制度相互交杂、缠绕,很多矛盾、冲突伴随其中。因此,对PPP监管规则的研究极其必要。本章站在经济法研究的视角上,讨论公共政策及法律法规对PPP市场主体及其行为的控制与监督,主要解决如何在现有的制度体系内嵌入监管机制,同时又能避免与其他制度产生冲突的问题。通过对现有法律法规、管理制度的梳理,以及对监管理念、原则、框架和工具的分析说明,试图在法律和政策层面寻找、构建能够使PPP项目顺利推进的监管实施路径,即在“一总多分”的监管框架下利用多种辅助性的监管方法,介入公司行使监管权能。第五章“PPP归责体系的构建”。由于PPP项目涉及利益方众多,环境较为复杂,在出现争议时往往无法清晰判断法律责任的归属,我们有必要在现有已成熟的归责体系下寻找PPP归责体系的理论支撑点。本章是本文的重点章节,在前述的研究基础上探讨PPP归责体系的建立,从政府、中介组织和项目公司三个主体的角度分别研究其归责原则和责任承担的具体形式。建议先明确归责原则,厘清各参与方所需承担的法律责任,后根据其责任借鉴《证券法》、《合同法》、《侵权责任法》等法律规范进行归责。第六章“PPP融资的困境与出路”。有数据表明,融资难已成为PPP项目失败的罪魁祸首,而融资问题贯穿于PPP项目的全生命周,在PPP项目的成立期、建设期、运营期和退出期都存在着多种融资方式可供选择,每种融资方式都有着其各自的优劣和必要的条件。现阶段,债权融资仍然是占比最大的一种融资模式,但其发展面临着诸多困境,担保标的权属的不确定、项目收益权出质价值的不确定和担保物权实现方式的难题使得债权担保的实现缺少法律上的支持。同样,在PPP项目与资产证券化的结合中,其主要的基础资产即项目收益权在法律属性、可转让性、独立性和转让的生效时点上都存在争议,加之SPV不具有法律主体地位、基础资产难以彻底做到真实出售使得破产隔离的实现存在阻碍。本章认同收益权的“未来债权”地位,支持“合同签订生效说”,肯定了政府性融资担保机构和再担保制度的意义,主张尽可能将融资中存在的问题在合同中有所约定,以减少风险的发生。
郑霄婧[4]（2020）在《政府PPP项目监管研究 ——以江北管廊二期工程为例》文中指出随着我国城市基础设施建设的快速发展,建设资金不足的问题日益凸显,政府部门对基础设施项目决策的优势及在投资、建造及运营管理的效率方面却不如社会资本方的劣势,促使政府和社会资本合作伙伴关系模式（Public Private Partnership,PPP）应运而生,从而为我国城市基础设施提供更高质量、更高效益的公共服务。但随着越来越多的PPP项目的急进运作,我国PPP项目的政府监管逐渐暴露出一些问题,如政府监管权责不清、法律法规建设滞后、监管机构不完善以及监管职权相交叉等。因此,亟需加强对PPP项目的政府监管。结合我国PPP项目政府监管的现状,通过对国外PPP项目的政府监管体系的学习,得到建立健全政府监管的法律法规、设置独立的监管机构及制定全过程、全方位的监管机制的启示。并在此基础上,进一步提取出影响我国政府监管成效的五个条件变量:项目合同完善性及合理性、项目决策审批严谨性、项目融资风险、SPV项目管理及公众参与机制。再通过对国内30个实体项目的定性比较分析（Qualitative Comparative Analysis,QCA）,得出只有在项目合同完善及合理、项目决策审批严谨、项目融资无风险、公众抗议抗议小或无及SPV项目管理到位的情况下,政府监管成效才会显着,而在导致政府监管成效不佳的四种类型组合中项目决策审批不严谨及公众参与机制不完善是解释能力较强的两个因素。最后,根据研究结果,从监管的组织机构及分工流程、监管的手段、监管内容及监管评价五个方面进一步构建了江北管廊二期PPP项目的政府监管机制,以期为以后的PPP项目政府监管机制做出示例。
张彩云[5]（2020）在《社会资本参与机场项目建设下投资主体的博弈研究》文中提出“十二五”以来,随着我国机场建设规模的不断扩大,机场建设正面临越来越大的资金压力,社会资本在机场项目建设中扮演着越来越重要的角色。中国民用航空局于2016年10月25日出台的《关于鼓励社会资本投资建设运营民用机场的意见》中明确提出“全面开放民用机场建设和运营市场”,这意味着民用机场建设运营全面市场化之路日渐明朗。鼓励吸引社会资本参与民用机场建设和运营,对拓宽机场建设资金来源渠道,加快民用机场建设,以及更好地服务国家和地方经济社会发展等都具有积极意义。在此背景之下,本文通过对社会资本参与机场建设的相关理论和实践进行了梳理,研究了社会资本参与机场项目的投资模式、我国社会资本参与机场项目建设的实施情况以及政府和社会资本参与机场建设的动机和影响因素。在此基础上,建立博弈模型,从政府和社会企业的行为选择入手,求出了不同类型机场项目下的策略均衡,对结果进行了不同角度的分析,主要分析结果如下:对政府而言,其惩罚力度和监督机制对企业尽责与否的制约性较强;对企业而言,机场项目的类型和参与方式、项目的风险性以及政府的补贴等优惠政策是影响其是否参与机场项目和获利情况的重要因素;对于社会效益而言,企业的尽责程度直接关系到机场项目能带来的社会效益。最后,以台州机场和杭州萧山国际机场为实例研究对象,选定具体机场项目类型进行投资主体的博弈分析,其中台州机场案例是对前文博弈分析进行的实例分析,而杭州萧山国际机场案例是对同类项目进行的附加分析,旨在为国内其他机场吸引社会资本参与项目建设提供实践性参考。
孙谋轩[6]（2019）在《PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为的影响研究》文中进行了进一步梳理随着我国开启新一轮全面系统、深层次、根本性的改革,政府和社会资本合作（Public Private Partnership,以下简称PPP）作为贯彻全面深化改革的一项重要举措,在激发民间资本活力与促进有效投资稳定增长的同时,也为减轻地方政府债务、推进供给侧结构性改革、促进就业、助力国家精准扶贫战略与带动“一带一路”建设提供了有力支持。然而,随着PPP项目整体规模的持续扩大,PPP在实际应用中的问题也逐步凸显,其中包括缺乏成熟的法律体系与完善的法规、政府主导项目话语权、过度重视PPP的融资功能、项目实施不规范等。而作为PPP项目最重要的利益相关者,政府和社会资本双方之间的制度逻辑差异以及由此引发的冲突是PPP项目中最为典型也最为根本的问题。公与私两种制度逻辑在PPP项目中同时并存又相互竞争博弈,在项目中形成一种动态张力,进而对PPP项目中的公私双方产生影响。如何使政府和社会资本双方对彼此的价值目标理解与尊重,如何调合政府遵循的公共利益逻辑与社会资本服从的资本利益逻辑之间的差异与矛盾,已经成为公私合作双方开展良性合作、推动项目有效实施的关键。然而,从实践角度来看,尽管当前在我国PPP早已不再是什么新鲜事物,但仍然处于探索与实践阶段,缺少系统全面的制度安排与必要的“顶层设计”。而从理论角度来看,当前关于PPP项目公私制度逻辑冲突,及其与社会资本合作行为的关系研究也相对有限。一方面,现有研究对于PPP项目公私制度逻辑冲突的内涵、构成及具体表现尚未形成清晰的认识;另一方面,对于PPP项目公私制度逻辑冲突与社会资本合作行为之间的内在关联、影响机理、作用路径等相关问题也缺乏系统与深入的探讨。鉴于此,本文基于制度逻辑理论、组织冲突理论、社会互依理论与关系嵌入理论,聚焦社会资本视角下的PPP项目公私制度逻辑冲突。通过文献研读、调研访谈、内容分析、多案例研究、结构方程模型与因子分析等定性与定量研究方法的综合运用,开展了PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为影响的理论分析与实证检验。旨在揭示PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为的影响机理与作用路径,进而深化相关理论研究,为政府和社会资本对PPP项目进行治理提供有效的指导。本研究的主要研究内容与成果如下:（1）PPP项目公私制度逻辑冲突构念内涵与测量研究。内容分析与因子分析结果表明,PPP项目公私制度逻辑冲突可以被定义为政府和社会资本在合作过程中,围绕各自价值目标开展协商、交易时所遵循公共利益逻辑与资本利益逻辑的不兼容状态与过程。该构念包含了假设冲突与惯例冲突两个内在维度:前者是指政府与社会资本基于各自制度逻辑对PPP项目所持有的不同预期与看法之间的不兼容;后者则是政府与社会资本基于各自制度逻辑在PPP项目中持有的不同规则、规范或惯例之间的不兼容。随后,基于定性研究结果,本研究开发了 PPP项目公私制度逻辑冲突的测量量表,通过对大样本数据的因子分析对构念及其结构进行了检验。最后,分别以8个题项测量假设冲突与6个题项测量惯例冲突,得到了满足信效度要求、包含14个题项的PPP项目公私制度逻辑冲突量表。（2）PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为影响机理研究。多案例研究结果显示:首先,公私制度逻辑冲突会对社会资本的公私混合状态产生影响,公私混合状态进而会影响社会资本合作行为。其次,公私混合状态的表现可以归纳与划分为社会资本与政府的相互依赖和关系嵌入两个维度,即目标混合的状态与关系混合的状态。再次,基于社会资本与政府的相互依赖和关系嵌入两个维度不同状态的组合,可以得出社会资本在PPP项目中所处的三种不同公私混合状态,分别是低相互依赖-低关系嵌入、高相互依赖-高关系嵌入与高相互依赖-低关系嵌入。最后,社会资本的公私混合状态决定了其最终采取的合作行为。处于低相互依赖-低关系嵌入的社会资本更倾向于选择区分式合作;处于高相互依赖-高关系嵌入公私混合状态的社会资本在合作过程中更多的是采用结合式合作;而高相互依赖-低关系嵌入的社会资本在合作过程中更倾向于采取服从式合作的策略。（3）PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为作用路径研究。在构建了公私制度逻辑冲突、社会资本与政府之间的社会互依与关系嵌入以及社会资本合作行为的关系假设的基础之上,本文深入揭示了四者之间的内在关联与影响关系。研究发现包括:首先,假设冲突与惯例冲突均对社会资本合作行为有着负向的直接影响与间接影响,但这其中又存在一定的差异。具体看来,社会资本与政府的关系嵌入在假设冲突与社会资本合作行为之间起到部分中介作用;而社会资本与政府的相互依赖与关系嵌入在惯例冲突与社会资本合作行为中既给自起到单独的部分中介作用,又共同起到平行中介作用,而平行中介作用在其中又发挥了主要作用。其次,假设冲突只会对社会资本与政府的相互依赖产生负向影响,而惯例冲突对社会资本与政府的相互依赖和关系嵌入均会产生负向影响。最后,社会资本与政府的相互依赖和关系嵌入均对社会资本的合作行为产生正向影响。
翁雯萱[7]（2019）在《高速公路项目PPP融资模式研究 ——以临翔至双江高速公路为例》文中研究表明公共交通是我国基础设施的重要组成部分,随着财政体制变革及交通管理制度改革的不断深化,尤其是政府还贷二级公路取消、2009年开始的成品油价格税费改革、收费公路专项清理及地方政府性债务严控等因素的影响,交通基础设施建设融资方面临很大困难。运输行业处于一个关键的过渡时期。在此背景下,探索PPP投融资模式在高速公路项目中的应用,对于化解地方政府债务风险、缓解财政压力、打通交通建设融资渠道具有重要的现实价值。PPP模式强调公有制经济与私营经济的全过程合作、“专业的人做专业的事”、各方共赢、提高效率。政府将某些专业领域的内容如项目运营交由企业,充分发挥企业的能动性和创造性,有助于提高项目的设计和施工质量,优化项目投资和维护方案,降低项目生命周期成本;政府本身则更侧重规则的制定和监管,承担合作中的政策变动、经济变动、土地审批等风险。本文基于上述背景,主要采用文献研究、社会调研及案例研究法,针对高速公路项目PPP投融资模式展开研究,在阐述公共产品及投融资相关理论基础上,立足我国高速公路投融资发展现状及问题,分析PPP模式在我国高速公路项目建设中应用必要性及可行性,以临双高速公路项目PPP模式应用为例,对典型案例进行深入剖析,发现项目的特色和创新,推广案例的成功经验,并分析项目存在的问题和不足,继而给出完善对策。本文的研究结论是:在高速公路项目中引入PPP模式,在加大政府部门的财政压力条件下,以更低的成本建设更多高速公路项目,为公众供给更高质量服务、公共产品,同时又给私人部门带来扩大市场、技术革新两大优势。基于政府部门和私人部门看PPP模式的优势,有利于化解地方政府债务,加快推进交通建设需要,激活民间资本。本文以临双高速公路项目为例,从临双高速公路项目面临的条件着手分析PPP模式的可行性,设计临双高速公路项目的PPP方案,从项目造价估算与筹集资金、项目股东构成、项目投资回报机制、项目PPP融资模式风险控制等方面,加强对临双高速公路项目的全方案设计。通过对临双高速公路项目PPP模式的方案设计,发现该项目方案具有政府出资人代表不参与分红、预测车流保底不兜底、征地拆迁风险合理分担兜底三大亮点,同时在这三方面也面临实施问题和不足,并结合案例方案的设计给出推广价值,需要建立健全交通PPP制度规范,引入激励约束机制,培育社会资本投资环境,加强专业化管理。
李蕊[8]（2019）在《埃及PPP模式政府监管法律制度研究》文中研究表明政府作为PPP项目一方主体,充分发挥其项目监管职能对于拉动一国经济增长、提高居民生活水平具有现实推动作用。在埃及,PPP项目多发展于基础设施和公共服务领域,在PPP发展早期,由于其投资金额大、建设周期长、成本收益回收慢,一些私营主体不愿或无力涉足该领域,致使政府部门以PPP模式发起的诸多项目未能成功运营或无奈转化为传统模式运营。此后,埃及政府为常年财政赤字所迫,身负债务日益沉重,因此,为缓解财政压力,近些年来便逐渐重视PPP模式的应用。PPP（Public Private Partnership）即公私合作模式,是政府部门与私营部门相互合作,共同投资收益的融资模式。PPP模式通过公私合作的方式为政府财困局提供了一条新思路。埃及PPP模式发展历史不长,自2006年政府发布PPP战略报告以来,财政部设立PPP中心,为PPP项目实施提供专业化管理机构;人民议会颁布《基础设施、服务及公共领域私人合营法》,为PPP模式发展提供立法保障;政府也通过政策支持推动PPP模式的应用,PPP模式在实践中取得了一些成功。同时,一些问题随之而来,PPP法律规范与国际标准仍有较大差异、政府部门项目实操能力和专业水平有限等,一定程度上限制了埃及PPP模式的发展,其中,政府监管法律制度的不完善是导致此类问题的重要原因。此外,立足于在“一带一路”倡议,埃及作为非洲第三大经济体近些年来与我国投资往来频繁,因此,本文结合埃及PPP模式政府监管立法和实践现状,挖掘分析该制度存在的问题,对我国企业赴埃投资PPP项目风险应对进行要点提示。一般而言,任何问题的探讨和制度的构建都离不开对理论的追溯,明确埃及PPP模式政府监管法律制度的内涵是分析现存问题的基础。本文在对PPP模式、政府监管、PPP模式政府监管的概念进行界定后,分三阶段梳理19世纪中叶至今埃及PPP模式政府监管法律制度历史发展,充分展现制度的形成和流变。理论服务于实践,立足于埃及PPP模式发展现状,本文首先从PPP现行法律规范出发,以项目准入、项目运营、项目移交三个维度厘清政府监管法律制度的基本内容。其次,从制度内容中提炼出埃及PPP模式政府监管独具一格之处,发现在PPP项目运行过程中,埃及政府对项目准入和项目运营的监管是全面而多重的,对于项目后期的管理则呈现碎片化特征。再次,结合案例考察埃及PPP模式政府监管现状,进而探究该制度存在的问题,了解到政府监管法律供给不足、立法精细化程度不够、政府能力不足导致监管缺位、政府绩效监管不到位、政府监管配套机制不完善等问题频出在PPP项目实施过程中。最后,在分析现存问题的基础上,指出我国企业应抓住“一带一路”倡议节点,在明确埃及PPP发展需求,遵守本土立法的前提下,找准投资方向,引入优秀项目实施经验,同时建立企业风险防控配套机制,从而进一步优化项目投资管理。
唐聪[9]（2019）在《PPP项目资本结构选择与优化研究》文中进行了进一步梳理PPP全称为Public-Private-Partnership,是一种由政府和社会资本共同出资提供公共产品,通过签订特许经营权协议,利用其产生的收益弥补社会资本投入,在这一过程中形成的政府与社会资本收益共享、风险共担的一种模式。PPP模式能充分发挥政府和社会各自的比较优势,产生协同效应,提高项目效率。从政府角度看,PPP项目通过有效动员社会资本参与,可以减轻当期财政支出压力,平滑年度间财政支出的波动;此外,PPP项目的推进有助于进一步深化财税体制改革,加速建立现代财政制度。从社会角度看,PPP项目是一种高效的合作机制,通过合理的权责分配,让专业的人做专业的事;此外,通过建立激励相容的约束机制,PPP模式把政府政策目标、社会公众目标和社会资本的运营效率、技术进一步结合起来,充分提高公共产品的供给效率。在发达国家,PPP项目的发展可以追溯到20世纪90年代,目前已形成较为成熟的运作体系。近年来,PPP模式在中国也逐渐引起广泛关注。“十三五”规划建议指出,PPP模式的推广空间有望进一步拓宽,民间资本、民营企业有望依法进入更多领域。PPP模式有其得天独厚的优势（例如撬动民间资本、提高公共产品质量、分散风险、有效配置资源等等）,同时也存在不少问题,例如项目融资成本由于民间资本的介入而升高、项目前期谈判耗时费力、项目不再在政府预算中入表处理从而软化了项目的财务约束、面对项目长周期内的供需关系变化时项目结构难以及时调整、项目私有化的合理性与时间方面存在争议较大等等。本论文核心内容着眼于PPP项目公司的资本结构的选择与优化,根据不同类型的PPP项目特点,构建不同的微观经济模型（主要分为技术诀窍转移注连续且线性、连续非线性边际递减、及连续非线性边际递增三种模型）,分析如何在不同的市场风险环境下,根据不同的项目特点选择合适的模型,并测算得出相应项目的最优资本结构,使得项目资本配置效率最大化。PPP项目是提供公共产品的一种形式,在给定公共风险和项目总收益的条件下,最优资本结构应使项目总成本最小化,资本使用效率最高。给定总收益时,公共风险会通过影响四类五大关键因素,影响最优资本结构本身及其对应的总成本。所以,控制PPP项目面对的风险可以进一步提高资本配置效率。本论文在第一章中将具体阐述选题背景、研究内容与意义以及研究思路与结构。此外,第一章还包含对本论文的主要创新点以及不足之处的论述。第二章为文献综述,将对与PPP资本结构的选择及优化和PPP项目风险相关的文献进行综述。本论文的核心部分为第三章和第四章。首先,第三章将会着重阐述影响PPP项目资本结构的四类五大因素以及PPP项目的主要风险,并分析得出PPP项目资本结构的决定性因素受PPP项目风险的直接影响的重要结论。有效控制并降低PPP项目的风险可以对PPP项目资本结构的决定性因素起到良性的影响,进而使得PPP项目在最优资本结构下的总成本进一步最小化。换一个角度来说,当PPP项目资本结构达到完全最优状态的时候,PPP项目的总风险也应为最小,即两者之间存在一定程度的正反馈效应。本论文另一核心部分为第四章,将会通过构建微观经济模型来研究给定项目风险及总收益条件下,PPP项目的最优资本结构（成本最小化）。对于项目资本结构,本文应用债务、政府股权、社会资本股权两类三大成分的描述方法。本论文在项目风险系数一定的条件下,以资本结构变量作为自变量,对项目成本建立模型,由此推导出给定总收益条件下,项目最优资本结构。探究过程中,本文采取逐步放宽假设的方式逐级探究:首先,假设债务股本比例不变,研究股权内部最优结构,即政府和社会资本的最优配比;随后,放松债务股本比例不变这一假设,并假设债务、政府和社会资本之间存在线性关系,分析债务、政府和社会资本的三者的最优比例与各种风险系数对资本结构变量的表达式形式,并分析风险系数对项目结构变量、项目总成本的影响。之后,本文应用上述理论模型与相关结论,分析具有代表性的三个国内PPP项目案例和一个国际PPP项目案例,对比并总结理论结果与实际应用中的异同,验证本论文核心模型对现实的重要指导意义。第五章将总结全文的核心研究结论并提出具体的政策建议。一是建议政府相关部门关注PPP项目最优资本结构,减少项目成本支出,提升项目成功率,二是建议政府相关部门关注影响最优资本结构的风险因素,改善风险环境,提升社会资本投资参与度,最终实现国退民进。本论文的研究结果具有较强的理论意义和现实意义。首先,本论文通过深入的研究和分析,系统性地总结并归纳出PPP项目资本结构的决定性因素以及这些因素与PPP项目风险之间的关系,构建出PPP项目资本结构选择和优化的模型和框架,具有较强的理论意义。同时,本论文将模型应用到多个实际案例中,并对结果进行了深入的分析,发现国家制定的PPP政策会对PPP项目的资本结构有重要影响,由此进一步梳理和提炼出PPP项目发展建议、政府政策建议以及资本结构调整建议,对现实具有较强的指导意义。本论文的创新主要在于两大方面:首先,本论文发现PPP项目风险同PPP项目资本结构之间有着必然的联系,合理的控制PPP项目风险可以进一步优化最优PPP项目资本结构下的资源配置效率;其次,本论文通过探索型研究,基于相关理论基础,构建出微观经济模型并应用到现实国内外PPP案例中,通过理论结果和实际案例结果的比较和分析,得出相应结论,为我国PPP政策的制定提供了相应的理论基础并对现实PPP项目提供相关的指导。
苏日娜[10]（2019）在《交通类PPP项目投资回报机制优化研究》文中指出当下我国交通基建存在总量不足、资金不够、运行管理粗放等问题,传统交付方法已不能填补日渐增长的城镇建设需求。而公私伙伴关系（PPP）通常被视为为政府平衡有限的预算和日益增长的基础设施需求而建立的同盟关系。在这种模式下,既可缓解政企双方间的资金重担,又能刺激社会资本方高效的管理和运营水平,使合作带来“溢出效应”。但因实际操作流程较为复杂,如何将各方投资回报配比合理化设置显得尤为重要,关乎项目能否顺利实施,社会方能否得到预期回报。本文首先分析了现下PPP发展态势并从2018年交通类PPP项目的成交量（1110个）看出交通类PPP项目在我国建设初有起色,该模式适用于交通领域的建设和发展。文章收集了45个国内外典型的交通案例,利用扎根理论确定了36个最为关键的交通类PPP项目投资回报影响因素并绘制鱼骨图。通过发放调查问卷和因子分析法对36个因素进行细致剖析,形成投资回报影响因素分配体系。紧接着采用三阶段博弈模型明确了政企两方各自担负的风险分摊配比。最后以乌鲁木齐市地铁2号线为例,在传统Shapley值基础上注入新的血液,如总体投入额度、合作迫切程度和风险分摊配比等,得到了改进收益配比模型,为实际案例的可操作性提供了理论依据。PPP项目的投资回报是PPP各参与方做出投资决断和编制投融资方案的重要依据,也是决定PPP项目是否可行且可以实施的关键因素。基于上述研究得出三个结论:（1）结合现下我国PPP发展态势和政策引导,得出了PPP较传统模式更适用于交通类项目的建设和发展;（2）运用因子分析和博弈论,确定了投资回报影响因素分配体系,明确了政企两方风险权重;（3）考虑风险因子、总体投入额度、合作迫切程度等因素得到的修正后的Shapley投资收益配比值更具有实践意义,可操作性更强。
二、高速公路招商项目中的政府监管（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、高速公路招商项目中的政府监管（论文提纲范文）
（1）加拿大基础设施PPP模式研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.2.2 国外对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.3 研究方法与结构安排 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 研究创新与不足 |
| 1.4.1 研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 第2章 基础设施PPP模式及其理论基础 |
| 2.1 PPP模式一般性分析 |
| 2.1.1 PPP模式概念 |
| 2.1.2 PPP模式特征 |
| 2.1.3 PPP模式价值驱动因素 |
| 2.2 公共产品与基础设施相关理论 |
| 2.2.1 公共产品与准公共产品 |
| 2.2.2 基础设施性质与市场失灵 |
| 2.2.3 基础设施分类与PPP项目选择 |
| 2.3 PPP模式与公共管理相关理论 |
| 2.3.1 公共选择与政府失灵理论 |
| 2.3.2 新公共管理理论与PPP实践 |
| 2.3.3 公共事业民营化组织形式 |
| 2.4 PPP模式缔约机制相关理论 |
| 2.4.1 交易费用理论与PPP模式 |
| 2.4.2 产权理论与PPP模式 |
| 2.4.3 委托代理理论与PPP模式 |
| 第3章 加拿大基础设施PPP模式发展动因及现状分析 |
| 3.1 加拿大基础设施PPP模式需求角度动因 |
| 3.1.1 经济发展对基础设施需求 |
| 3.1.2 基础设施老化与投资缺口 |
| 3.2 加拿大基础设施PPP模式供给角度动因 |
| 3.2.1 基础设施投资呈下降趋势 |
| 3.2.2 基础设施政府供给管理能力不足 |
| 3.2.3 基础设施战略与PPP政策导向 |
| 3.3 加拿大基础设施PPP模式发展历程、现状与运作机制 |
| 3.3.1 基础设施PPP模式发展历程与特征 |
| 3.3.2 基础设施PPP模式发展现状与国际地位 |
| 3.3.3 基础设施PPP模式主要运作机制 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 加拿大基础设施PPP模式采购管理分析 |
| 4.1 加拿大基础设施PPP模式采购管理框架与管理原则 |
| 4.1.1 PPP模式全流程采购框架 |
| 4.1.2 PPP模式采购管理原则 |
| 4.2 加拿大基础设施PPP项目评估与采购决策体系 |
| 4.2.1 PPP全项目筛选及物有所值动态评估 |
| 4.2.2 PPP物有所值定性评估计分法 |
| 4.2.3 PPP物有所值定量评估方案 |
| 4.2.4 PPP物有所值创新因子与量化 |
| 4.3 加拿大基础设施PPP项目采购管理的竞争性与效率性 |
| 4.3.1 PPP项目竞合对话的充分竞争性 |
| 4.3.2 PPP项目非招标提案的竞争性优化 |
| 4.3.3 PPP项目技术与财务评标的权衡 |
| 4.3.4 PPP项目采购时间与成本的效率性 |
| 4.4 加拿大基础设施PPP项目采购主合同边界条件 |
| 4.4.1 PPP项目合同标准化 |
| 4.4.2 PPP项目合同绩效产出边界 |
| 4.4.3 PPP项目合同回报机制边界 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 加拿大基础设施PPP模式投融资管理分析 |
| 5.1 加拿大基础设施PPP模式投融资结构 |
| 5.1.1 PPP项目投融资一般性分析 |
| 5.1.2 加拿大PPP项目投融资结构 |
| 5.2 加拿大基础设施PPP模式债券类融资构成及创新 |
| 5.2.1 PPP项目债券融资现状 |
| 5.2.2 PPP项目债券构成要素 |
| 5.2.3 绿色债券与PPP绿色项目协同创新 |
| 5.2.4 社会效益债券与公共服务融资创新 |
| 5.3 加拿大PPP项目政策性及商业银行金融支持与变革 |
| 5.3.1 加拿大基础设施银行对PPP政策性金融支持 |
| 5.3.2 省属金融管理局对基础设施建设支持 |
| 5.3.3 金融危机后商业银行PPP投融资变化与变革 |
| 5.4 加拿大养老金对基础设施及PPP项目投资与绩效 |
| 5.4.1 养老金资产配置与基础设施投资规模 |
| 5.4.2 养老金基础设施投资领域与风险偏好 |
| 5.4.3 养老金基础设施投资方式与投资业绩 |
| 5.5 加拿大PPP产业投资基金与基础设施基金作用与机制 |
| 5.5.1 PPP产业投资基金类型及主要作用 |
| 5.5.2 PPP产业投资基金运作机制 |
| 5.5.3 联邦基础设施基金运作机制 |
| 5.6 本章小结 |
| 第6章 加拿大基础设施PPP模式风险管理分析 |
| 6.1 加拿大基础设施PPP模式风险特征及风险管理制度 |
| 6.1.1 基础设施PPP项目风险及特征 |
| 6.1.2 PPP模式风险管理原则与工具 |
| 6.1.3 PPP模式风险管理要素 |
| 6.2 加拿大基础设施PPP模式风险管理核心内容与管理实践 |
| 6.2.1 PPP项目风险识别 |
| 6.2.2 PPP项目风险分配 |
| 6.2.3 PPP项目风险评估 |
| 6.2.4 PPP项目风险救济 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 加拿大基础设施PPP模式监管保障分析 |
| 7.1 加拿大基础设施PPP模式法律构成要素与制度框架 |
| 7.1.1 PPP模式法律构成要素 |
| 7.1.2 普通法系与大陆法系下PPP立法特征 |
| 7.1.3 联邦与省级PPP法律制度框架 |
| 7.2 加拿大基础设施PPP专业机构与治理能力 |
| 7.2.1 PPP专业机构核心能力要素 |
| 7.2.2 联邦级PPP机构战略引导作用 |
| 7.2.3 省级PPP机构运营与执行能力 |
| 7.3 加拿大基础设施PPP模式监管机制 |
| 7.3.1 PPP模式绩效监管 |
| 7.3.2 PPP模式财政监管 |
| 7.3.3 PPP模式审计监管 |
| 7.4 本章小结 |
| 第8章 加拿大基础设施PPP模式评价 |
| 8.1 加拿大基础设施PPP模式效率评价 |
| 8.1.1 加拿大PPP项目交付效率分析 |
| 8.1.2 社会认可度与市场参与度分析 |
| 8.1.3 PPP模式经济系统性效益分析 |
| 8.2 加拿大基础设施PPP模式面临挑战 |
| 8.2.1 加拿大市级PPP模式发展受到制约 |
| 8.2.2 弱化对长期私营资本的需求及其影响 |
| 8.2.3 部分地区或项目未能真正实现物有所值 |
| 8.3 本章小结 |
| 第9章 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.1 我国基础设施PPP模式发展历程与现状 |
| 9.1.1 我国基础设施PPP模式发展历程 |
| 9.1.2 我国基础设施PPP项目发展现状 |
| 9.2 我国基础实施PPP模式发展中存在的问题 |
| 9.2.1 政府与社会资本PPP模式理念认识不清,双方合作地位不平等 |
| 9.2.2 PPP模式全生命周期监管、财政隐性风险、绩效管理存在不足 |
| 9.2.3 PPP项目融资属性欠缺,项目回报渠狭窄,存在短期投资倾向 |
| 9.3 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.3.1 协调财政与发改部门轴心作用,建立省和市级PPP专业团队 |
| 9.3.2 提升PPP项目全生命周期绩效、财政及审计综合治理能力 |
| 9.3.3 加强PPP项目规划与筛选,完善物有所值定性与定量分析 |
| 9.3.4 优化PPP项目风险分担、回报方式与激励机制 |
| 9.3.5 拓展PPP多元化投融资市场,逐步向项目融资模式转变 |
| 参考文献 |
| 附件 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（2）中国城市公用事业PPP模式研究 ——基于合约视角下的分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.3 研究目的 |
| 1.2 相关文献综述 |
| 1.2.1 国外相关文献述评 |
| 1.2.2 国内相关文献述评 |
| 1.3 研究思路与研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究内容及结构框架 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 结构框架 |
| 1.5 论文的创新与不足 |
| 1.5.1 主要创新 |
| 1.5.2 不足之处 |
| 第2章 相关概念及理论基础 |
| 2.1 城市公用事业特性及相关理论 |
| 2.1.1 城市公用事业的网络性 |
| 2.1.2 垄断性与自然垄断理论 |
| 2.1.3 公用性与公用物品理论 |
| 2.2 城市公用事业PPP模式的相关概念 |
| 2.2.1 PPP模式的合约本质 |
| 2.2.2 PPP模式的发展背景 |
| 2.2.3 PPP模式的类型划分 |
| 2.3 从新古典经济学到新制度经济学的相关理论 |
| 2.3.1 合约理论 |
| 2.3.2 产权理论 |
| 2.3.3 交易费用理论 |
| 2.3.4 博弈理论 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 中国城市公用事业PPP模式适用性及存在问题 |
| 3.1 城市公用事业PPP合约的适用性分析 |
| 3.1.1 PPP合约与产业结构 |
| 3.1.2 PPP合约的效率边界 |
| 3.1.3 PPP合约的应用条件 |
| 3.2 PPP合约应用实例分析—以合肥王小郢污水处理项目为例 |
| 3.2.1 项目概况 |
| 3.2.2 合约分析 |
| 3.2.3 假说验证 |
| 3.3 城市公用事业PPP合约的现存问题 |
| 3.3.1 营建用途产生异化 |
| 3.3.2 社会资本参与困难 |
| 3.3.3 风险管理能力不足 |
| 3.3.4 监管效能有待提高 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 中国城市公用事业PPP合约制约因素及风险分析 |
| 4.1 城市公用事业PPP合约设计中的制约因素 |
| 4.1.1 城市公用事业PPP合约设计 |
| 4.1.2 PPP合约的不完全性与风险 |
| 4.1.3 城市公用事业PPP合约的风险特征 |
| 4.2 城市公用事业PPP项目合约的风险识别 |
| 4.2.1 PPP项目合约的内部风险 |
| 4.2.2 PPP项目合约的外部风险 |
| 4.2.3 城市公用事业PPP风险的识别方法 |
| 4.3 城市公用事业PPP项目合约的风险清单 |
| 4.3.1 城市公用事业PPP项目的案例归纳 |
| 4.3.2 城市公用事业PPP项目风险清单建立 |
| 4.3.3 城市公用事业PPP项目的风险释义 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 中国城市公用事业PPP合约的风险管理 |
| 5.1 城市公用事业PPP合约风险的预警机制 |
| 5.1.1 PPP项目的风险评估 |
| 5.1.2 PPP与模糊综合评判法 |
| 5.1.3 PPP合约风险评估的案例演绎 |
| 5.2 城市公用事业PPP合约的风险分担框架 |
| 5.2.1 PPP合约的风险分担 |
| 5.2.2 层级关联与责任归属 |
| 5.2.3 归责不明与仲裁机制 |
| 5.3 城市公用事业PPP项目风险的社会共治 |
| 5.3.1 交易费用视角下的风险度量 |
| 5.3.2 礼仪规范下的PPP项目风险 |
| 5.3.3 PPP项目风险的社会性监管 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 中国城市公用事业PPP项目合约的优化设计 |
| 6.1 城市公用事业PPP项目合约的基本框架 |
| 6.1.1 PPP项目类型与收费机制 |
| 6.1.2 PPP项目合约的主要条款 |
| 6.1.3 PPP项目合约的设计准则 |
| 6.2 完全信息条件下的PPP合约分析 |
| 6.2.1 租值配置模型 |
| 6.2.2 政府管制约束 |
| 6.2.3 推理结果分析 |
| 6.3 不完全信息条件下的PPP合约分析 |
| 6.3.1 租值配置模型 |
| 6.3.2 动态博弈分析 |
| 6.3.3 推理结果分析 |
| 6.4 城市公用事业PPP合约的优化设计 |
| 6.4.1 PPP合约的收益条款设计 |
| 6.4.2 PPP合约的风险条款设计 |
| 6.4.3 PPP合约的其它条款设计 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 发展中国城市公用事业PPP模式的相关政策建议 |
| 7.1 优化城市公用事业PPP合约设计 |
| 7.1.1 完善模式匹配机制 |
| 7.1.2 合理配置项目租值 |
| 7.1.3 实现动态风险管理 |
| 7.2 完善PPP合约的法律保障 |
| 7.2.1 突出合约合法合规审查 |
| 7.2.2 厘清PPP合约法律关系 |
| 7.2.3 建立健全相关法律法规 |
| 7.3 加强城市公用事业PPP政府监管 |
| 7.3.1 树立全新监管理念 |
| 7.3.2 完善政府监管体系 |
| 7.3.3 健全监管监督机制 |
| 7.4 推动城市公用事业PPP项目社会共治 |
| 7.4.1 突出社会规范作用 |
| 7.4.2 建立公众问责机制 |
| 7.4.3 塑造社会共治环境 |
| 7.5 本章小结 |
| 第8章 研究结论与展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简介及科研成果 |
| 致谢 |
| 附录 PPP项目风险因素权重及其影响程度判断专家调查问卷 |
（3）政府和社会资本合作（PPP）法律机制研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 绪论 |
| 一、选题的背景和意义 |
| 二、国内外研究现状 |
| 三、研究创新点及难点 |
| (一)研究的主要内容 |
| (二)预期创新点 |
| (三)研究难点 |
| 四、研究方法 |
| 第一章 PPP的基本原理 |
| 第一节 PPP的制度概述 |
| 一、PPP的概念范畴 |
| 二、PPP模式的类型化 |
| 三、PPP的法律特征 |
| (一)以合同为基础的合营关系 |
| (二)以平等为基础的合作模式 |
| (三)以项目融资为基础的融资模式 |
| 第二节 PPP的制度价值 |
| 一、有助于降低地方债务压力 |
| 二、有助于提升公共服务供给的质量和效率 |
| 三、有助于加快转变政府职能、深化供给侧结构性改革 |
| 第三节 PPP的法律规制原则 |
| 一、诚实信用原则 |
| 二、平等协商原则 |
| 三、效率原则 |
| 四、公平原则 |
| 第二章 PPP准入的法律规制 |
| 第一节 PPP项目的准入规则 |
| 一、PPP项目的识别标准 |
| (一)以公益导向的项目识别标准 |
| (二)以防范风险为目标的识别标准 |
| 二、PPP项目的适用领域及识别规则 |
| (一)PPP项目的适用领域 |
| (二)PPP项目的识别规则 |
| 第二节 PPP项目公司的准入规则 |
| 一、PPP项目公司的设立规则 |
| 二、PPP项目公司的资本规则 |
| (一)项目公司项目资本金与项目公司注册资本的关系 |
| (二)项目公司资本金的财务处理 |
| 第三节 PPP政府方主体的准入规则 |
| 一、PPP实施机构的准入规则 |
| (一)政府实施机构的主体范畴 |
| (二)政府实施机构的职责 |
| 二、PPP政府出资代表的准入规则 |
| (一)政府方出资代表的源起 |
| (二)政府出资代表身份及资金来源的厘定 |
| (三)国企参与PPP项目的规制规则 |
| 第三章 PPP主体的权利与义务边界 |
| 第一节 政府方权利及义务的边界 |
| 一、政府方的权利类别 |
| (一)政府方的监管权能 |
| (二)政府方的股东权利 |
| 二、政府方的义务范畴 |
| 第二节 PPP项目公司的权利与义务范畴 |
| 一、PPP项目公司的权利范畴 |
| (一)PPP项目公司的法定权利 |
| (二)PPP项目公司的合同权利 |
| 二、PPP项目公司的义务范畴 |
| 第三节 中介机构的看门人职责 |
| 一、中介机构的监督规则 |
| 二、中介机构的法律责任 |
| 第四章 PPP监管的理念与规则 |
| 第一节 PPP监管理论概述 |
| 一、PPP监管的基本概念 |
| 二、PPP监管的制度价值 |
| (一)PPP监管的必要性 |
| (二)PPP监管的价值 |
| 三、PPP监管的主体 |
| 四、PPP政府监管的权力范畴 |
| (一)政府监管权的来源 |
| (二)PPP模式下政府监管范畴的法律检讨 |
| (三)政府对项目及社会资本等参与主体的监管范畴 |
| (四)政府方监管权利的配置 |
| 第二节 PPP监管的基本理念 |
| 一、衡平公共利益与私人利益的监管理念 |
| 二、最大限度消除信息不对称的监管理念 |
| 三、坚持以绩效考核为中心的监管理念 |
| 四、强化双方的履约责任的监管理念 |
| 第三节 PPP监管的规则构建 |
| 一、“一总多分”的监管框架 |
| 二、嵌入项目公司监管的路径 |
| (一)政府参股项目公司的监管规则 |
| (二)政府不参股项目公司的监管规则 |
| (三)项目公司类别股的制度构建 |
| 第五章 PPP归责体系的法律证成 |
| 第一节 PPP中政府的归责体系 |
| 一、PPP中政府的责任类型 |
| (一)PPP中政府的民事责任 |
| (二)PPP中政府的行政法律责任 |
| 二、PPP中政府的归责原则 |
| (一)政府的民事责任归责原则 |
| (二)政府的行政法律责任归责原则 |
| 三、PPP中政府的责任承担形式 |
| (一)政府违约的法律后果 |
| (二)因不可抗力的法律后果 |
| (三)政府方侵权的法律后果 |
| (四)政府方行政法律责任的后果 |
| 第二节 PPP中介机构的归责体系 |
| 一、PPP中介机构的范围界定 |
| 二、PPP中介机构的归责原则 |
| (一)中介机构的违约责任的归责原则 |
| (二)中介机构侵权责任的归责原则 |
| 三、PPP中介机构承担责任的类别 |
| (一)中介机构的民事责任 |
| (二)中介机构的行政责任 |
| (三)信用体系 |
| 第三节 PPP项目公司的归责体系 |
| 一、PPP项目公司的责任类型 |
| (一)项目公司法律责任的产生 |
| (二)项目公司合同责任的具体类型 |
| (三)项目公司侵权责任的具体类型 |
| 二、PPP项目公司的归责原则 |
| (一)项目公司合同责任的归责原则 |
| (二)项目公司侵权责任的归责原则 |
| 三、PPP项目公司的法律责任承担 |
| (一)项目公司合同责任的承担方式 |
| (二)项目公司侵权责任的承担方式 |
| (三)项目公司行政责任的承担方式 |
| 第六章 PPP融资的困境与出路 |
| 第一节 PPP项目的融资路径选择 |
| 一、PPP项目债权融资的制度困境 |
| (一)债权担保的困境 |
| (二)PPP项目对融资本身性质的局限 |
| 二、PPP项目资产证券化的制度迷思 |
| (一)PPP项目资产证券化概述 |
| (二)PPP项目资产证券化基础资产的适格性 |
| (三)PPP项目资产证券化实现破产隔离的现实困境 |
| 第二节 PPP项目融资担保制度架构 |
| 一、PPP项目的融资担保路径选择 |
| (一)社会资本方担保规则 |
| (二)第三方担保规则 |
| 二、PPP项目再担保制度的现实选择与规则苑囿 |
| (一)再担保制度的含义及在我国的发展 |
| (二)PPP项目再担保的可行之道 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果 |
| 致谢 |
（4）政府PPP项目监管研究 ——以江北管廊二期工程为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 PPP项目政府监管的必要性及意义 |
| 1.1.3 PPP项目政府监管的不足 |
| 1.2 研究内容和框架结构 |
| 1.2.1 研究对象和范围 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.2.3 研究框架 |
| 1.2.4 研究意义 |
| 第二章 城市基础设施PPP项目政府监管的理论依据及现状 |
| 2.1 政府监管相关理论的支持 |
| 2.1.1 公共产品理论 |
| 2.1.2 公共利益理论 |
| 2.1.3 委托代理理论 |
| 2.1.4 小节总结 |
| 2.2 PPP项目政府监管国内研究 |
| 2.3 PPP项目政府监管发展历史及现状 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 国外PPP项目政府监管的现状对比及分析 |
| 3.1 PPP项目政府监管国外研究 |
| 3.2 英国PPP发展及监管概况 |
| 3.2.1 英国PPP发展概况 |
| 3.2.2 政府监管机制 |
| 3.3 澳大利亚PPP发展及监管概况 |
| 3.3.1 澳大利亚PPP发展概况 |
| 3.3.2 政府监管机制 |
| 3.4 加拿大PPP发展及监管概况 |
| 3.4.1 加拿大PPP发展概况 |
| 3.4.2 政府监管机制 |
| 3.5 美国PPP发展及监管概况 |
| 3.5.1 美国PPP发展概况 |
| 3.5.2 政府监管机制 |
| 3.6 国外PPP项目政府监管模式的异同 |
| 3.7 对我国的经验启示 |
| 3.8 本章小结 |
| 第四章 城市基础设施PPP项目的政府监管要素研究—QCA分析法 |
| 4.1 研究方法介绍 |
| 4.1.1 基本原理 |
| 4.1.2 逻辑与步骤 |
| 4.2 研究设计 |
| 4.2.1 样本选择 |
| 4.2.2 变量选择和释义 |
| 4.3 数据分析过程 |
| 4.3.1 案例赋值分析 |
| 4.3.2 案例赋值汇总 |
| 4.3.3 真值表构建 |
| 4.4 结果分析 |
| 4.4.1 单一条件变量的必要性分析 |
| 4.4.2 以政府监管成效显着为结果的分析 |
| 4.4.3 以政府监管成效不佳为结果的分析 |
| 4.4.4 研究小结 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 江北管廊二期PPP项目政府监管机制 |
| 5.1 城市基础设施政府监管的设计思路 |
| 5.2 江北新区综合管廊二期的监管框架 |
| 5.3 项目概况 |
| 5.4 政府监管的组织机构 |
| 5.5 政府监管分工及流程 |
| 5.6 政府监管的手段 |
| 5.6.1 基于激励手段的政府监管 |
| 5.6.2 基于内外结合的政府监管 |
| 5.7 政府监管内容 |
| 5.7.1 项目融资风险监管 |
| 5.7.2 项目合同完善性和合理性监管 |
| 5.7.3 项目决策审批监管 |
| 5.7.4 项目公众参与机制监管 |
| 5.7.5 SPV项目管理监管 |
| 5.8 监管评价 |
| 5.9 本章小结 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 不足与展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（5）社会资本参与机场项目建设下投资主体的博弈研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究主要内容 |
| 1.2.1 研究目标 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法及技术路线 |
| 1.4 本论文可能的创新点 |
| 第二章 文献综述和相关理论基础 |
| 2.1 文献综述 |
| 2.1.1 政府与社会资本合作的相关研究 |
| 2.1.2 社会资本参与机场项目建设的相关研究 |
| 2.1.3 基础设施项目中政府与企业的相关博弈研究 |
| 2.1.4 文献评述 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 项目区分理论 |
| 2.2.2 社会资本投资基础设施项目的常用理论 |
| 2.2.3 博弈论相关理论 |
| 第三章 社会资本参与机场项目建设的内涵与途径 |
| 3.1 社会资本和机场项目的内涵 |
| 3.1.1 社会资本的范围界定 |
| 3.1.2 机场项目的内涵与分类 |
| 3.2 不同类型机场项目的融资模式 |
| 3.3 社会资本参与机场项目建设的现状 |
| 3.4 社会资本参与机场项目建设的主要途径 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 投资主体参与机场项目的动机和影响因素分析 |
| 4.1 投资主体的构成 |
| 4.2 投资主体的动机分析 |
| 4.2.1 政府和社会企业的利益关系分析 |
| 4.2.2 政府吸引社会资本的动机分析 |
| 4.2.3 社会企业投资机场项目的动机分析 |
| 4.3 投资主体参与机场项目的影响因素分析 |
| 4.3.1 政府决策的影响因素分析 |
| 4.3.2 社会企业决策的影响因素分析 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 投资主体以PPP模式参与机场项目的博弈模型构建与分析 |
| 5.1 相关假设与模型构建 |
| 5.1.1 相关假设 |
| 5.1.2 博弈矩阵 |
| 5.2 模型求解与均衡分析 |
| 5.2.1 模型求解 |
| 5.2.2 均衡分析 |
| 5.3 本章小结 |
| 第六章 实例分析 |
| 6.1 台州机场改扩建项目 |
| 6.1.1 台州机场项目概况 |
| 6.1.2 台州机场项目博弈分析 |
| 6.2 杭州萧山国际机场航食项目 |
| 6.2.1 杭州萧山国际机场项目概况 |
| 6.2.2 杭州萧山国际机场项目博弈分析 |
| 6.3 本章小结 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 相关建议 |
| 7.3 研究展望与不足 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 作者简介 |
（6）PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 现实意义 |
| 1.2.2 理论意义 |
| 1.3 相关研究进展 |
| 1.3.1 政府和社会资本合作相关研究 |
| 1.3.2 制度逻辑相关研究 |
| 1.3.3 组织间合作相关研究 |
| 1.4 研究思路与研究内容 |
| 1.4.1 研究对象与拟解决的研究问题 |
| 1.4.2 主要研究内容 |
| 1.4.3 研究方法与技术路线 |
| 2 理论基础与研究框架 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 制度逻辑理论 |
| 2.1.2 组织冲突理论 |
| 2.1.3 社会互依理论 |
| 2.1.4 关系嵌入理论 |
| 2.2 相关概念界定 |
| 2.2.1 政府和社会资本合作 |
| 2.2.2 公私制度逻辑冲突 |
| 2.2.3 社会资本合作行为 |
| 2.3 研究框架的提出 |
| 3 PPP项目公私制度逻辑冲突构念内涵与测量研究 |
| 3.1 PPP项目公私制度逻辑冲突构念研究框架 |
| 3.2 PPP项目公私制度逻辑冲突构念界定 |
| 3.2.1 研究方法 |
| 3.2.2 研究设计与实施 |
| 3.2.3 基于内容分析法的数据编码分析 |
| 3.3 PPP项目公私制度逻辑冲突构念测量 |
| 3.3.1 研究方法 |
| 3.3.2 研究设计与实施 |
| 3.3.3 测量题项初步生成与净化 |
| 3.3.4 预调研与测量题项净化 |
| 3.3.5 正式调研与量表检验 |
| 3.3.6 结果讨论 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为影响机理研究 |
| 4.1 研究设计 |
| 4.1.1 研究方法 |
| 4.1.2 研究样本 |
| 4.1.3 研究框架 |
| 4.1.4 研究数据收集 |
| 4.2 案例内描述与分析:A市轻轨项目 |
| 4.2.1 项目背景 |
| 4.2.2 关键事件描述 |
| 4.2.3 案例内分析 |
| 4.3 案例内描述与分析:B市特色小镇项目 |
| 4.3.1 项目背景 |
| 4.3.2 关键事件描述 |
| 4.3.3 案例内分析 |
| 4.4 案例内描述与分析:C市高速公路项目 |
| 4.4.1 项目背景 |
| 4.4.2 关键事件描述 |
| 4.4.3 案例内分析 |
| 4.5 跨案例分析 |
| 4.5.1 制度逻辑冲突与公私混合状态 |
| 4.5.2 公私混合状态与社会资本合作行为 |
| 4.6 本章小结 |
| 5 PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为作用路径研究 |
| 5.1 研究假设与模型构建 |
| 5.1.1 公私制度逻辑冲突-社会资本合作行为 |
| 5.1.2 公私制度逻辑冲突-社会资本与政府的相互依赖-社会资本合作行为 |
| 5.1.3 公私制度逻辑冲突-社会资本与政府的关系嵌入-社会资本合作行为 |
| 5.1.4 研究假设汇总与模型 |
| 5.2 研究设计 |
| 5.2.1 变量测量 |
| 5.2.2 问卷设计 |
| 5.2.3 数据分析方法 |
| 5.3 假设检验 |
| 5.3.1 测量模型检验 |
| 5.3.2 结构模型评估 |
| 5.3.3 中介效应检验 |
| 5.4 结果分析与讨论 |
| 5.4.1 公私制度逻辑冲突、社会资本与政府的相互依赖和合作行为间关系 |
| 5.4.2 公私制度逻辑冲突、社会资本与政府的关系嵌入和合作行为间关系 |
| 5.4.3 社会资本与政府的相互依赖和关系嵌入的平行中介关系 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论与建议 |
| 6.1.1 研究结论 |
| 6.1.2 研究建议 |
| 6.2 研究主要创新点 |
| 6.3 研究局限与展望 |
| 参考文献 |
| 附录A PPP项目公私制度逻辑冲突的访谈提纲 |
| 附录B PPP项目公私制度逻辑冲突调查问卷 |
| 附录C PPP项目公私制度逻辑冲突调查问卷 |
| 附录D 备选PPP项目案例库 |
| 附录E 案例研究开放式访谈提纲 |
| 附录F PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为影响调查问卷 |
| 攻读博士学位期间科研项目及科研成果 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（7）高速公路项目PPP融资模式研究 ——以临翔至双江高速公路为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景 |
| 第二节 研究目的及意义 |
| 第三节 研究思路与研究内容 |
| 第四节 研究方法 |
| 第二章 相关概念与理论基础 |
| 第一节 相关概念的界定 |
| 一、公共产品的内涵及分类 |
| 二、高速公路的公共产品属性及特征 |
| 三、公共产品项目的融资渠道与融资方式 |
| 第二节 国内外研究现状 |
| 一、国外研究现状 |
| 二、国内研究现状 |
| 第三节 相关理论 |
| 一、公共产品理论 |
| 二、风险管理理论 |
| 第三章 我国高速公路项目的投融资现状及存在问题 |
| 第一节 我国高速公路建设的发展现状 |
| 第二节 目前我国高速公路的主要投融资渠道 |
| 一、国家财政资金 |
| 二、金融机构信贷资金 |
| 三、外国政府及国际金融机构贷款 |
| 四、民间资本 |
| 五、项目融资 |
| 第三节 我国高速公路项目投融资面临的问题 |
| 一、资金短缺且融资渠道单一 |
| 二、融资结构不合理 |
| 三、融资环境不完善 |
| 第四章 PPP模式的应用分析 |
| 第一节 PPP在实际应用中的基本形式及运作方式 |
| 一、PPP组织机构的设置及项目流程 |
| 二、PPP法律关系中的主要主体及其互动关系 |
| 三、PPP融资模式各阶段划分 |
| 第二节 PPP模式在高速公路项目应用中的必要性 |
| 一、加强地方政府债务管理的需要 |
| 二、加快推进交通基础设施建设的需要 |
| 三、激活民间资本投资潜力的需要 |
| 第三节 PPP模式在高速公路项目应用中的优势 |
| 一、基于政府部门视角的PPP模式的优势 |
| 二、基于私人部门视角的PPP模式的优势 |
| 第四节 PPP模式在高速公路项目应用中的风险 |
| 一、市场风险 |
| 二、行业风险 |
| 三、项目特定风险 |
| 第五章 临翔至双江高速公路项目PPP投融资模式应用实践 |
| 第一节 临双高速公路项目概况 |
| 一、项目名称及建设地点 |
| 二、实施背景及建设和运营内容 |
| 三、投资规模 |
| 第二节 临双高速公路项目运作方式 |
| 一、实施机构 |
| 二、运作方式 |
| 第三节 临双高速公路项目可行性分析 |
| 一、满足采用PPP模式的规定要求 |
| 二、项目组织领导机制 |
| 三、政府方合作意愿 |
| 四、项目对国家有关政策落实与执行情况 |
| 五、对社会资本吸引力分析 |
| 第四节 临双高速公路项目PPP融资模式预期效果分析 |
| 一、PPP融资模式对参股方的益处 |
| 二、PPP融资模式对控股方的益处 |
| 三、PPP融资模式对公路交通量的影响 |
| 第六章 案例的启示与借鉴价值 |
| 第一节 临双高速公路项目PPP模式的特色和创新 |
| 一、政府出资人代表不参与分红 |
| 二、预测车流保底不兜底 |
| 三、征地拆迁风险合理分担兜底 |
| 第二节 临双高速公路项目PPP模式存在的问题 |
| 一、社会投资人的资格问题 |
| 二、客流问题 |
| 三、征地拆迁问题 |
| 第三节 完善我国高速公路PPP融资模式的建议 |
| 一、健全交通PPP制度规范 |
| 二、引入激励约束机制,培育社会(私人)资本投资环境 |
| 三、提升项目管理的精细化和专业化水平 |
| 四、合理风险分担加强风险管理 |
| 第七章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）埃及PPP模式政府监管法律制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 0.1 选题缘由 |
| 0.2 相关研究综述 |
| 0.2.1 国内研究现状 |
| 0.2.2 国外研究现状 |
| 0.3 研究方法与创新之处 |
| 0.3.1 研究方法 |
| 0.3.2 创新之处 |
| 0.4 相关基本概念界定 |
| 0.4.1 PPP模式 |
| 0.4.2 政府监管 |
| 0.4.3 PPP模式政府监管 |
| 第1章 埃及PPP模式政府监管法律制度的历史沿革 |
| 1.1 19 世纪中叶至20 世纪中叶:埃及PPP模式政府监管的形成期 |
| 1.2 20 世纪中叶至21 世纪初:埃及PPP模式政府监管的发展期 |
| 1.3 2006 年至今:埃及PPP模式政府监管的完善期 |
| 第2章 埃及PPP模式政府监管法律制度的主要内容 |
| 2.1 政府准入监管 |
| 2.2 政府运营监管 |
| 2.3 政府移交监管 |
| 第3章 埃及PPP模式政府监管法律制度的基本特征 |
| 3.1 全面的项目准入监管 |
| 3.1.1 明晰的项目立项条件 |
| 3.1.2 “一站式”招投标管制 |
| 3.2 多重的项目运营监管 |
| 3.2.1 项目合同的全方位监管 |
| 3.2.2 项目公司的动态化监管 |
| 3.3 碎片化的项目移交监管 |
| 3.3.1 前置性移交准备监管 |
| 3.3.2 协商型资产交割监管 |
| 第4章 埃及PPP模式政府监管法律制度的实践运行 |
| 4.1 埃及PPP模式政府监管现状 |
| 4.2 埃及PPP模式政府监管存在的问题 |
| 4.2.1 政府监管法律供给不足 |
| 4.2.2 政府部门能力不足致使监管缺位 |
| 4.2.3 政府绩效监管不到位 |
| 4.2.4 政府监管配套机制不完善 |
| 第5章 埃及PPP模式政府监管法律制度对我国企业赴埃投资的启示 |
| 5.1 找准项目投资:了解埃及政府PPP项目发展需求 |
| 5.2 充分项目论证:遵守埃及PPP法引入优秀经验 |
| 5.3 监管项目运营:建立我国企业风险管控配套机制 |
| 5.4 解决项目争议:进一步优化PPP投资项目管理 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录 攻读硕士期间公开发表的论文 |
（9）PPP项目资本结构选择与优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1. 引论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.1.1 PPP在国外应用的现状 |
| 1.1.2 PPP在我国实施的现实背景及制度特征 |
| 1.1.3 PPP在我国目前面临的问题 |
| 1.2 研究内容与研究意义 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路与论文结构 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 论文结构 |
| 1.3.3 论文结构图 |
| 1.4 论文的创新与不足 |
| 1.4.1 论文的主要创新点 |
| 1.4.2 论文的不足 |
| 2. 文献综述 |
| 2.1 PPP资本结构的选择及优化 |
| 2.1.1 PPP资本结构对项目的影响 |
| 2.1.2 PPP模式资本结构的研究方法 |
| 2.1.3 PPP项目现有的融资方式 |
| 2.1.4 国内PPP融资模式发展 |
| 2.1.5 国际PPP项目债股比例 |
| 2.1.6 PPP项目的公私结构实现资本优化 |
| 2.2 PPP项目风险 |
| 2.2.1 PPP项目风险的分类 |
| 2.2.2 PPP项目风险的分担原则 |
| 2.2.3 PPP项目风险的分担模型 |
| 2.2.4 我国PPP项目风险的分担机制 |
| 3. PPP项目资本结构决定因素及其与风险的关系 |
| 3.1 PPP项目资本结构的决定性因素 |
| 3.1.1 项目总投资I与技术成本节省J的比例(I/J) |
| 3.1.2 政府全资出资的PPP公司的银行贷款杠杆率“a” |
| 3.1.3 PPP项目公司在金融机构的债务融资利率Rd |
| 3.1.4 PPP项目政府股权回报率要求(Rpu)和社会资本股权回报率要求(Rpr) |
| 3.2 PPP项目风险 |
| 3.2.1 PPP项目风险因素界定 |
| 3.2.2 经济学解释PPP项目风险分配 |
| 3.2.3 PPP项目风险分担主体分析 |
| 3.2.4 PPP项目风险最优分担框架 |
| 3.2.5 PPP项目风险国内典型案例分析 |
| 3.2.6 PPP项目风险控制与改善—国际经验 |
| 3.3 PPP项目资本结构的决定性因素及其与PPP项目风险的关系 |
| 3.3.1 决定性因素“I/J”与PPP项目风险之间的关系 |
| 3.3.2 决定性因素“a”与PPP项目风险之间的关系 |
| 3.3.3 决定性因素“Rd”与PPP项目风险之间的关系 |
| 3.3.4 决定性因素Rpu和Rpr与PPP项目风险之间的关系 |
| 3.3.5 决定性因素与PPP项目风险之间的关系总结 |
| 4. PPP项目最优资本结构模型探索与案例应用 |
| 4.1 理论基础 |
| 4.1.1 准公共产品理论和可竞争理论 |
| 4.1.2 公共财政优势理论和社会资本部门优势理论 |
| 4.1.3 股权优势理论和债权优势理论 |
| 4.2 博弈论论证政府股本和社会资本股本比例关系并非始终1:1 |
| 4.3 假设债务股本比例不变,政府和社会资本股本的最优比例模型 |
| 4.3.1 技术诀窍转移非连续性 |
| 4.3.2 技术诀窍转移连续且线性 |
| 4.3.3 技术诀窍转移连续且非线性 |
| 4.4 假设债务股本比例可变,债务、政府和社会资本股本的最优比例模型 |
| 4.4.1 技术诀窍转移连续且线性 |
| 4.4.2 技术诀窍转移连续且非线性(边际递减) |
| 4.4.3 技术诀窍转移连续且非线性(边际递增) |
| 4.5 案例分析及模型应用 |
| 4.5.1 典型案例1--河北省保定市涿州市南水北调地表水厂及配套管网项目 |
| 4.5.2 典型案例2--晋中市餐厨废弃物处理PPP项目 |
| 4.5.3 典型案例3--安庆市新能源电动汽车充电基础设施PPP项目 |
| 4.5.4 典型案例4--澳大利亚Peninsula Link高速公路项目 |
| 4.6 案例分析总结与模型的现实意义 |
| 4.6.1 模型案例总结 |
| 4.6.2 模型参数敏感性分析 |
| 4.6.3 模型的现实意义 |
| 5. 主要研究结论与政策建议 |
| 5.1 主要研究结论 |
| 5.1.1 PPP项目风险与项目资本结构具有较强联系 |
| 5.1.2 在假设债务股本比例不变情况下,PPP项目存在最优的政府和社会资本股本比例,可以有效优化项目的资本结构 |
| 5.1.3 在假设债务股本比例变化情况下,PPP项目存在最优的债务、公共股本以及社会资本股本比例,可以有效优化项目的资本结构 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.2.1 关注PPP项目最优资本结构,减少项目成本支出,提升项目成功率 |
| 5.2.2 关注影响最优资本结构的风险因素,改善风险环境,提升社会资本资本投资,从而实现国退民进 |
| 参考文献 |
| 博士研究生学习期间科研成果 |
| 后记 |
（10）交通类PPP项目投资回报机制优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 第2章 PPP相关理论基础 |
| 2.1 PPP模式 |
| 2.2 PPP操作流程 |
| 2.3 PPP投资回报机制 |
| 第3章 交通类PPP项目投资回报机制特征分析 |
| 3.1 交通类PPP项目利益相关者 |
| 3.2 交通类PPP项目投资回报影响因素鉴别 |
| 3.3 交通类PPP项目投资回报影响因素评判 |
| 3.4 风险分担方案 |
| 第4章 交通类PPP项目投资回报优化模型 |
| 4.1 立足Shapley的利益配比模型 |
| 4.2 Shapley值优化模型 |
| 4.3 案例验证 |
| 4.4 政策建议 |
| 第5章 总结与展望 |
| 5.1 总结 |
| 5.2 未来研究展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录1 初始概念提取实例 |
| 附录2 国内外交通类PPP项目案例汇总 |
| 附录3 调查问卷 |
| 附录4 攻读学位期间发表论文目录 |
四、高速公路招商项目中的政府监管（论文参考文献）
- [1]加拿大基础设施PPP模式研究[D]. 刘琨. 吉林大学, 2021(12)
- [2]中国城市公用事业PPP模式研究 ——基于合约视角下的分析[D]. 张一楠. 吉林大学, 2020(03)
- [3]政府和社会资本合作（PPP）法律机制研究[D]. 肖华杰. 吉林大学, 2020(01)
- [4]政府PPP项目监管研究 ——以江北管廊二期工程为例[D]. 郑霄婧. 东南大学, 2020
- [5]社会资本参与机场项目建设下投资主体的博弈研究[D]. 张彩云. 中国民航大学, 2020(01)
- [6]PPP项目公私制度逻辑冲突对社会资本合作行为的影响研究[D]. 孙谋轩. 大连理工大学, 2019(06)
- [7]高速公路项目PPP融资模式研究 ——以临翔至双江高速公路为例[D]. 翁雯萱. 云南财经大学, 2019(01)
- [8]埃及PPP模式政府监管法律制度研究[D]. 李蕊. 湘潭大学, 2019(02)
- [9]PPP项目资本结构选择与优化研究[D]. 唐聪. 中国财政科学研究院, 2019(01)
- [10]交通类PPP项目投资回报机制优化研究[D]. 苏日娜. 华中科技大学, 2019(03)
标签：政府和社会资本合作论文; ppp融资模式论文; ppp项目融资方案论文; 社会资本论文; 国内宏观论文;